日前，深圳證監(jiān)局下發(fā)了新一期的證券期貨機(jī)構(gòu)監(jiān)管通訊，轄區(qū)內(nèi)的兩家券商因網(wǎng)絡(luò)安全事件遭監(jiān)管問責(zé)。近年來，券商網(wǎng)絡(luò)安全事件頻發(fā)，自2023年以來，已有至少4家券商機(jī)構(gòu)因網(wǎng)絡(luò)安全事件受到監(jiān)管處罰。

　　監(jiān)管通訊顯示，近期，某證券公司發(fā)生網(wǎng)絡(luò)安全事件，公司技術(shù)部門應(yīng)急處置后認(rèn)為處置速度快、造成影響小，不構(gòu)成網(wǎng)絡(luò)安全事件，未履行報告義務(wù)。經(jīng)深圳證監(jiān)局復(fù)查，該事件造成12名客戶的17筆交易委托單出現(xiàn)延遲報送，最長延遲時間超過4分鐘，屬于網(wǎng)絡(luò)安全事件。

　　此外，另一家證券公司核心交易系統(tǒng)容量評估不到位，向北交所申請的報盤網(wǎng)關(guān)流速容量不足，導(dǎo)致北交所交易流量突增時報盤擁堵，部分客戶報盤及撤單延遲。上述事項反映出公司網(wǎng)絡(luò)安全應(yīng)急處置和信息系統(tǒng)管理存在薄弱環(huán)節(jié)。

　　深圳證監(jiān)局表示，轄區(qū)各證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)建立健全網(wǎng)絡(luò)安全應(yīng)急處置機(jī)制，認(rèn)真研判事件性質(zhì)及風(fēng)險等級，完善應(yīng)急報告與處置流程，加強(qiáng)信息系統(tǒng)檢測與容量評估，做好系統(tǒng)擴(kuò)容的技術(shù)準(zhǔn)備，確保交易系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行。

　　實際上，自2023年以來，已有多家券商機(jī)構(gòu)出現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)安全事件，也因此受到監(jiān)管處罰。例如，此前的2023年12月25日，黑龍江證監(jiān)局對江海證券出具警示函，稱公司存在關(guān)于IT治理、網(wǎng)絡(luò)安全管理的內(nèi)部決策、執(zhí)行機(jī)制不健全，公司App個人信息保護(hù)合規(guī)性檢測不充分，App強(qiáng)制、頻繁、過度索取權(quán)限等問題。

　　2023年12月21日，多位投資者在社交媒體反映，東興證券交易系統(tǒng)出現(xiàn)故障，投資者無法登錄系統(tǒng)或登錄之后無法進(jìn)行交易。當(dāng)日午間，東興證券官網(wǎng)發(fā)布情況說明稱，其普通交易系統(tǒng)延時增大，導(dǎo)致部分客戶登錄緩慢。公司立即調(diào)動資源，經(jīng)緊急排查，反復(fù)測試，該問題已消除，系統(tǒng)服務(wù)恢復(fù)正常。

　　此前的2023年7月，上海證監(jiān)局指出，華寶證券在2023年5月的網(wǎng)絡(luò)安全事件中，存在變更重要信息系統(tǒng)前未充分評估技術(shù)風(fēng)險；變更重要信息系統(tǒng)前未制定全面的測試方案等4項違規(guī)行為，并對其出具警示函。

　　同月，深圳證監(jiān)局發(fā)文表示，中信證券在2023年6月19日的網(wǎng)絡(luò)安全事件中，存在機(jī)房基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)安全性不足、信息系統(tǒng)設(shè)備可靠性管理疏漏等問題。彼時，首席信息官兼信息技術(shù)中心行政負(fù)責(zé)人等3名責(zé)任人也被追責(zé)。8月、9月，上交所、深交所則相繼對中信證券處以書面警示。綜合來看，因6月19日集中交易系統(tǒng)出現(xiàn)異常，中信證券先后遭深圳證監(jiān)局、上交所、深交所點(diǎn)名，相關(guān)書面警示及警示函已達(dá)4張。